Befähigen Sie Ihr Unternehmen mit fachkundiger Führung im Bereich Risikomanagement und Compliance
Mit der Entwicklung neuer gesetzlicher Regelungen auf der ganzen Welt ändern sich auch die Anforderungen an leitende Mitarbeiter im Bereich Risiko und Compliance.
Ganz gleich, ob Sie Ihre leitenden Risiko- und Compliance-Teams zur Unterstützung Ihrer langfristigen Strategie verstärken wollen oder ob Sie eine Interimslösung für eine bestimmte Aufgabe benötigen, Sheffield Haworths umfangreiches Netzwerk von Top-Spezialisten für Risikomanagement und Compliance bedeutet, dass wir immer in der Lage sind, das richtige Talent zu finden.
Herausforderung
Unser Kunde ist ein Staatsfonds mit Sitz im Nahen Osten. Die AUM des Unternehmens belaufen sich auf über $650 Milliarden.
Die Aufgabe des Kunden besteht darin, im Auftrag der Regierung Gelder zu investieren, um die notwendigen finanziellen Mittel zur Sicherung und Aufrechterhaltung des zukünftigen Wohlstands der Region bereitzustellen.
Der Kunde war in den letzten 10 Jahren erheblich gewachsen und hatte ein Stadium erreicht, in dem das Unternehmen eine neue unabhängige Risikofunktion schaffen wollte, um das Unternehmen strategischer zu unterstützen. Nach einer Überprüfung durch McKinsey wurde Sheffield Haworth beauftragt, eine globale Suche nach dem neuen Chief Risk Officer und dem Führungsteam, das diese Person unterstützen sollte, durchzuführen. Zu diesen Funktionen gehörten der Leiter des Bereichs Investment Risk, der Leiter des Bereichs Counterparty Risk, der Leiter des Bereichs Operational Risk und der Leiter des Bereichs Risk Adjusted Portfolio Analytics.
Die Suche richtete sich an Kandidaten auf MD-Ebene sowohl aus der Buy- als auch aus der Sell-Side-Branche weltweit, da man branchenführende Risikomanagement-Experten für das Unternehmen gewinnen wollte. Aufgrund des Veränderungsauftrags wurden außerdem Personen bevorzugt, die in ihrer Karriere nachweislich Risikofunktionen geschaffen und aufgebaut hatten.
Ergebnis
Das Team von Sheffield Haworth besetzte innerhalb von 18 Monaten erfolgreich alle vorgesehenen Positionen, einschließlich des Chief Risk Officers, sowie vier direkte Mitarbeiter. Zusätzlich und parallel dazu wurden zwei Teammitglieder der mittleren Ebene eingestellt.
Herausforderung
Unser Kunde ist eine globale Investmentbank und ein Finanzdienstleistungsunternehmen. Sheffield Haworth wurde mit der Arbeit an einem mehrjährigen Projekt zur Umgestaltung des Risikos beauftragt, das sowohl den amtierenden Group Chief Risk Officer als auch zunächst den EMEA Group CEO unterstützen sollte. Der Kunde stand unter dem zunehmenden Druck britischer, anderer europäischer und US-amerikanischer Aufsichtsbehörden, das CRO-Team auf höherer Ebene zu verstärken. Das ursprüngliche Mandat bestand darin, einen CRO für Großbritannien zu finden, eine neu geschaffene Position.
Der anschließende Aufbau betraf jede Risikoart und jede Risikoinfrastrukturfunktion weltweit. Die einstellenden Manager waren regionale Chief Executive Officer’s in APAC, EMEA und USA sowie ein neu ernannter Group Chief Risk Officer.
Sheffield Haworth hat in Zusammenarbeit mit dem Kunden das Führungsteam erfolgreich umgestaltet, indem es eine große Anzahl von leitenden Geschäftsführern aus den USA und nicht aus ausländischen Banken platziert hat, um die CCAR- und Fed-Erfahrung dieser Kandidaten zu nutzen.
Herausforderung
Sheffield Haworth hat sich mit den Mitbegründern eines neuen Fixed Income Systematic Fund zusammengetan, um deren Führungs-, Investment-, Data Science- und Technologiegruppen aufzubauen. Ihr Geschäftsziel war die Erforschung, Entwicklung und kontinuierliche Verbesserung eines wissenschaftlichen Anlageprozesses, der auf die Verwaltung von festverzinslichen Anlagen anwendbar ist.
Sie entwickeln festverzinsliche Anlagethemen, die von stilistischen Methoden bis hin zu datenwissenschaftlichen Alpha-generierenden Techniken reichen, einschließlich der Systematisierung derjenigen, die traditionell von diskretionären festverzinslichen Managern eingesetzt werden. Zu den Entwicklungsbereichen gehören strukturierte Datennutzung, wissenschaftliche und evidenzbasierte Anlageverfahren, angewandte und fundamentale algorithmische F&E, systematisches Alpha-Sourcing-Research, effizienter Marktzugang und die Entwicklung von datenwissenschaftlichen und analytischen Tools zur Erleichterung der Alpha-Generierung, der effizienten Portfoliokonstruktion, des Risikomanagements und transparenter Quellen für Portfoliorisiko und -rendite.
Die Leitprinzipien des Unternehmens sind wissenschaftliche Orientierung, intellektuelle Ehrlichkeit und ein prozessorientierter Ansatz für alle wichtigen Aspekte des Geschäfts.
Innerhalb von 12 Monaten schloss Sheffield Haworth erfolgreich den Aufbau seines Gründungs-Führungsteams ab und stellte insgesamt mehr als 30 Mitarbeiter für das Unternehmen ein, darunter den Co-Chief Investment Officer und Head of Engineering, den Finanzdirektor und den Head of Operations. Dadurch waren die Pläne für das Humankapital ein Jahr früher als geplant und konnten die Markteinführung beschleunigt werden.
